一、实施“双随机、一公开”监管工作情况

（一）盘锦市建立联席会议制度，确保工作统筹推进。为了协调解决成员单位在双随机工作中存在的问题，促进部门间协作配合，盘锦市建立联席会议制度，确保工作统筹推进。各级执法检查部门制定本部门随机抽查工作方案和工作细则，明确随机抽查的检查要求，规范检查方式、检查要点、检查程序，确保任务明晰、措施有力、程序规范、监督到位。明确抽查操作流程。结合风险程度、检查任务、检查内容、执法力量等因素，科学合理制订年度抽查工作计划；明确抽查比例和频次。根据经济社会发展和监管领域实际情况，合理确定随机抽查的比例和频次，既要保证必要的抽查覆盖面和工作力度，又要避免检查过多和执法扰民。对存在投诉举报多、列入经营异常名录、有失信行为和严重违法违规记录等情况的检查对象，或风险较高的区域和行业，提高抽查比例和频次，加大检查力度；对守法经营、信用良好的检查对象，或风险较低的区域和行业降低抽查比例和频次；明确检查工作规范。按照“谁抽查、谁录入，谁查处、谁录入”的原则，及时将抽查情况和抽查结果归集到检查对象名下，推送至市公共信用信息平台，并通过国家企业信用信息公示系统（辽宁）和“信用盘锦”网向社会公示，接受社会监督。

（二）建立“两库一单一细则”，实现随机抽查阳光公开化。健全“两库一单一细则”动态管理机制，组织各县区、市直政府部门对照权责清单对“两库一单一细则”进一步调整、优化。建立健全“两库一单一细则”动态管理机制，依托“互联网+监管”系统平台，实现部门联合随机抽查、联合抽查、结果统一公示的工作安排。各执法检查相关部门根据本级人民政府审定的部门权责清单，梳理出本部门依法应当实施的监督检查事项，制定公布随机抽查事项清单。随机抽查事项清单的内容包括监管部门、抽查事项、抽查依据、抽查对象、抽查内容、抽查方式、抽查比例、抽查频次。截止5月22日已梳理市直38家成员单位369条抽查事项清单，经市司法部门进行合法性审核后集中在市政府门户网站公示。全面推进工作自查为常态化，推进实现随机抽查全覆盖。自2017年起建立了完善的定期工作自查制度，组织各县区政府、市政府有关部门对本地区或本部门开展“双随机一公开”监管改革工作情况定期开展自查。2018年年初至今，全市各级政府部门共开展随机抽查709次，抽查企业4784户次，出动执法人员1610人次。

二、“双随机、一公开”监管工作存在问题

（一）部门配合意识不够，跨部门联合检查没有形成合力。一些部门存在认识误区。双随机抽查涉及食品、环保、消防、文化、公安、安监等多个行政部门，双随机抽查协同监管平台没有专人负责和操作，部门单打独斗，既加大了企业迎检负担，又加大了执法影响了“双随机一公开”工作的有效开展。

（二）联合惩戒机制不健全，协同监管作用发挥不够。一方面，年检改年报后，原有的对逾期年检企业实施的吊销营业执照、罚款等惩戒措施被取消，实施新的经营异常名录或严重违法失信企业管理制度，对失信企业实施信用约束。但由于信用信息共享、协同监管机制和平台建设远未达到信用监管制度设计的理想状态，不少监管部门并未对失信行为实施协同监管，联合惩戒震摄力大打折扣。而且被列入经营异常名录的中小微企业和个体工商户，在经营过程中很少涉及政府采购、招投标、银行贷款等业务，有关惩戒措施难以真正起到约束作用。另一方面，逾期年报企业或个体工商户，触及限制措施时补报年报后即可在短期内移出经营异常名录（异常状态），而且申请材料非常简单，申请移出次数也没有限制，单次列入与多次列入对市场主体的影响并无差异。较低的移出经营异常名录门槛，导致失信成本较低，行政成本较高，守信倒逼机制不能发挥应有的作用。

（三）监管责任边界不清晰，尽职免责标准不明确。“双随机、一公开”检查中，未被抽到的企业出现违法违规经营问题特别是发生安全生产事故后，监管部门和执法人员很大概率要被追究责任。责任边界界定不明晰、导向问责泛化甚至“背锅式”问责时有发生。

三、工作建议

（一）科学制定联合抽查机制，建立负面清单制度。各部门可以根据自身职能和工作安排，发起涉及各自领域的双随机联查。在双随机联查工作的操作中，市场监督管理局要会同各部门，科学选取各部门此次抽查事项和检查对象范围，按照3-5年内企业全覆盖的原则，统一进行抽取，生成双随机联查工作任务。在抽查检查过程中，科学整合检查内容、合理配置执法力量、兼顾各部门业务需求，对同一检查对象一次完成计划抽查事项，避免“运动式”执法和对企业正常生产经营活动造成不必要的干扰。要统筹做好抽查结果统一归集、记于企业名下和依法公示工作。对检查发现存在问题的业户，纳入负面清单，在以后双随机检查中重点检查。

（二）强化联合征信建设，形成监管合力。建立事中事后监管联席会议制度，由企业信用协同监管平台主管部门加强技术指导，提高平台利用率，各部门设专人实时录入、推送和实时查询、认领数据，实时共享数据，形成上下互通、业务互联、信息共享、传输迅速、查询方便、运转高效的网络平台，把年报抽查信息和即时信息予以共享，让失信企业在银行贷款、优惠扶持政策、招投标等方面受到限制，达到“一处失信、处处知晓、处处受限”的目的，倒逼其自觉诚信经营，自觉如实公示信用信息。

（三）明确监管责任边界不清晰，建立尽职免责标准。按照国务院《关于加强和规范事中事后监管的指导意见》，进一步加强和规范事中事后监管，加快打造市场化法治化国际化营商环境。加快完善各监管执法领域尽职免责办法，对严格依据法律法规履行监管职责、监管对象出现问题的，应结合动机态度、客观条件、程序方法、性质程度、后果影响以及挽回损失等情况进行综合分析，符合条件的要予以免责。

盘锦市深化商事制度改革领导小组办公室

2020年9月18日